8月12日訊(記者葉淺 樊鵬)8月10日，海通證券收到遼寧證監(jiān)局下發(fā)的警示函，涉及華晨集團(tuán)公司債承銷違規(guī)。

警示函內(nèi)容顯示，海通證券作為華晨汽車集團(tuán)控股有限公司申請(qǐng)公開發(fā)行2019年公司債券的聯(lián)席主承銷商和公開發(fā)行2020年公司債券(債券簡稱20華集01)的主承銷商，存在對(duì)承銷業(yè)務(wù)中涉及的部分事項(xiàng)盡職調(diào)查不充分等未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的情況。

上述債券是指華晨集團(tuán)于2019年9月和2020年1月，公開發(fā)行公司債券(19華集01、20華集01)，發(fā)行規(guī)模分別為10億元、7億元。

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證監(jiān)會(huì)相關(guān)處罰顯示，2017年至2018年，華晨集團(tuán)通過提前確認(rèn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓收益等方式虛增歸屬于母公司所有者的凈利潤近26億元，并在公開發(fā)行公司債券的申報(bào)材料中記載了上述虛假財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。

華晨集團(tuán)債券信息披露違法違規(guī)案被證監(jiān)會(huì)列為2021年證監(jiān)稽查20起典型違法案例之一。

海通證券被罰體現(xiàn)了監(jiān)管對(duì)于壓實(shí)中介責(zé)任的要求。此外，海通證券時(shí)任債券項(xiàng)目負(fù)責(zé)人楊若冰也被遼寧證監(jiān)局出具了警示函。

今年以來，海通證券因股轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)、投行及海外子公司業(yè)務(wù)多次受到處罰：

1月27日，全國股轉(zhuǎn)公司網(wǎng)站顯示，由于未按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引》及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,海通證券及3名相關(guān)責(zé)任人收到紀(jì)律處分。

3月28日，證監(jiān)會(huì)下發(fā)《關(guān)于對(duì)王行健、張恒采取暫不受理與行政許可有關(guān)文件3個(gè)月措施的決定》。相關(guān)內(nèi)容顯示，由海通證券保薦人王行健、張恒保薦的深圳市新星輕合金材料股份有限公司可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下滑50%以上。

6月10日，因?yàn)榫惩庾庸緲I(yè)務(wù)違規(guī)，海通證券被證監(jiān)會(huì)采取責(zé)令改正措施，時(shí)任業(yè)務(wù)分管副總?cè)闻炫c合規(guī)總監(jiān)王建業(yè)被監(jiān)管談話。

加上此次遼寧證監(jiān)局的處罰，海通證券年內(nèi)已被監(jiān)管部門處罰4次。

公開資料顯示，在證監(jiān)會(huì)2021年券商分級(jí)結(jié)果中海通證券評(píng)級(jí)下降兩級(jí)至BBB級(jí)。此外，在全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布的2021年度證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果中，海通證券合規(guī)質(zhì)量扣分合計(jì)18.33分，位列首位。